政策法规

证券公司投行类业务内控指引发布

2018年04月02日 17:03:59

        证监会于近日发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。《指引》共8章103条,旨在督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险。考虑到行业落实有关制度、人员等方面要求需要一定时间,《指引》自7月1日起正式施行。

  《指引》聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,突出了投行类业务内部控制标准的统一,完善了以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,并强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式。

  此前在2017年9月8日,证监会就《指引》向社会公开征求意见。证监会在综合考虑行业现状和监管实际的基础上,对《指引》相关内容进行了完善。